Sprott Focus 信託公司
US ˙ NasdaqGS ˙ US85208J1097

簡介

本頁面提供了有關 Charles M Royce 已知的內部交易歷史的全面分析。內部人士包括公司的高管、董事或重要投資者。一般而言，基於內幕、非公開信息進行交易是非法的。這並不意味著他們在自己的公司進行任何交易都是非法的。但是，他們必須透過Form 4向美國證券交易委員會（SEC）報告所有交易。盡管存在這些限制，學術研究表明，內部人士 - 整體而言 - 在自己公司中的投資表現往往優於市場。

平均交易盈利能力

「平均交易盈利能力」衡量了內部人士在過去三年中所有非計劃性的公開市場購買交易的平均回報率。計算過程包括檢查每筆交易，排除了作為10b5-1交易計劃的一部分的交易。然後，對每筆交易在3、6和12個月的表現進行平均，以生成該筆交易最終的表現指標。最終，將所有交易的表現指標進行平均，計算出內部人士的總體平均表現指標。列表僅包含在過去兩年中進行過至少三筆交易的內部人士。

如果內部人士的交易盈利能力顯示為"N/A"，則可能是因為該內部人士在過去三年內沒有進行任何公開市場購買交易，或者他們進行的交易距離現在太近，無法計算出可靠的表現指標。

更新頻率：每日

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報告內部持倉的公司

SEC文件顯示Charles M Royce已報告在以下公司擁有持倉或進行了交易：

證券 職位 最新報告的持倉
US:RGT / Royce Global Trust, Inc. 549,346
US:RMT / Royce Micro-Cap Trust, Inc. 596,926
US:RVT / Royce Small-Cap Trust, Inc. 86,938
US:OXSQ / Oxford Square Capital Corp. Director 392,285
10% Owner 10,000
US:FUND / Sprott Focus Trust, Inc. President, Director 772,178
US:OXLC / Oxford Lane Capital Corp. 10% Owner 1,250
如何解讀這些圖表

以下圖表顯示了在Charles M Royce進行的每筆公開市場非計劃交易後證券的股價表現。非計劃交易是指沒有作為10b5-1交易計劃的一部分而進行的交易。股價表現以累積百分比變化的方式繪製。例如，如果一筆內部人士交易是在2019年1月1日進行的，該圖表將顯示該證券的每日百分比變化直至當前日期。如果在此期間股價從10美元漲至15美元，則股價的累積百分比變化將為50%。從10美元漲至20美元的價格變化將為100%，而從10美元跌至5美元的價格變化將為-50%。

最終，我們將評估內部人士的交易與股價的超額回報（正向或負向）之間的相關性，以判斷內部人士是否在交易中利用內部信息獲利。如果內部人士有這樣的行為，我們預期看到（a）購買後的正回報，或者（b）賣出後的負回報。對於情況（a），購買圖表將顯示一系列向上傾斜的曲線，表示每次購買後都有正回報。對於情況（b），賣出圖表將顯示一系列向下傾斜的曲線，表示每次賣出後都有負回報。

然而，僅憑這一點還不足以得出結論。例如，如果公司的股價在多年內呈現非周期性上升，我們會預期所有購買後的圖表都呈現向上傾斜。同樣地，多年來呈現非周期性下降的股價會導致賣出後的圖表也呈現向下傾斜。這兩種情況的圖表都不能表示內部人士在進行內幕交易。

最有力的指標是在公司股價呈極度循環波動的情況下，「購買」圖表顯示正向信號，而「賣出」圖表顯示負向趨勢。這種情況強烈暗示內部人士可能根據內幕信息精確地計時進行交易，以獲得財務優勢。

FUND / Sprott Focus Trust, Inc.內部人士買入 - 短期收益分析

在這一部分，我們分析了在 FUND / Sprott Focus Trust, Inc. 中進行的每筆非計劃的公開市場內部人士購買的盈利情況。這種分析有助於了解內部人士是否持續產生異常的回報，以及是否值得跟踪。該分析基於每筆交易後一年的情況，結果僅為理論值。

以下表格顯示了最近的自動交易計劃之外的公開市場購買。

交易日期 證券代碼 內部人士 報告
股數		 Reported
價格		 經調整
股數		 經調整
價格		 成本基礎 達到最高利潤的
天數		 達到最高利潤時的
價格		 最高
淨利 ($)		 最高回報率（%）
2013-11-29 FUND ROYCE CHARLES M 1,262 7.5868 1,262 7.5868 9,575 214 8.63 1,317 13.76
2013-11-27 FUND ROYCE CHARLES M 300 7.5767 300 7.5767 2,273
2013-11-26 FUND ROYCE CHARLES M 2,500 7.5700 2,500 7.5700 18,925
2013-11-25 FUND ROYCE CHARLES M 138 7.5500 138 7.5500 1,042
2013-11-22 FUND ROYCE CHARLES M 2,000 7.5900 2,000 7.5900 15,180
2013-11-20 FUND ROYCE CHARLES M 3,800 7.6000 3,800 7.6000 28,880
2013-11-18 FUND ROYCE CHARLES M 7,281 7.6000 7,281 7.6000 55,336
2013-11-15 FUND ROYCE CHARLES M 2,719 7.5980 2,719 7.5980 20,659

經調整價格 已按拆股調整。經調整股數 已按拆股調整。

FUND / Sprott Focus Trust, Inc. Insider Trades
FUND / Sprott Focus Trust, Inc.內部人士賣出 - 短期虧損分析

在這一部分，我們分析了在 FUND / Sprott Focus Trust, Inc. 中進行的每筆非計劃的公開市場內部人士賣出所達成的短期虧損規避。如果存在持續的虧損規避模式，可能表明未來的內部人士賣出交易預示著價格的下跌。該分析基於每筆交易後一年的情況，

以下表格顯示了最近的自動交易計劃之外的公開市場購買。

交易日期 證券代碼 內部人士 報告
股數		 Reported
價格		 經調整
股數		 經調整
價格		 成本基礎 達到最低利潤的
天數		 達到最低利潤時的
價格		 避免的
最高損失金額($)		 避免的
最高損失率($)
當前未知該內部人士及證券組合進行過任何未預先計劃的公開市場交易。

經調整價格 已按拆股調整。經調整股數 已按拆股調整。

FUND / Sprott Focus Trust, Inc. Insider Trades
OXLCI / Oxford Lane Capital Corp. - Preferred Security內部人士買入 - 短期收益分析

在這一部分，我們分析了在 FUND / Sprott Focus Trust, Inc. 中進行的每筆非計劃的公開市場內部人士購買的盈利情況。這種分析有助於了解內部人士是否持續產生異常的回報，以及是否值得跟踪。該分析基於每筆交易後一年的情況，結果僅為理論值。

以下表格顯示了最近的自動交易計劃之外的公開市場購買。

交易日期 證券代碼 內部人士 報告
股數		 Reported
價格		 經調整
股數		 經調整
價格		 成本基礎 達到最高利潤的
天數		 達到最高利潤時的
價格		 最高
淨利 ($)		 最高回報率（%）
當前未知該內部人士及證券組合進行過任何未預先計劃的公開市場交易。

經調整價格 已按拆股調整。經調整股數 已按拆股調整。

OXLCI / Oxford Lane Capital Corp. - Preferred Security Insider Trades
OXLCI / Oxford Lane Capital Corp. - Preferred Security內部人士賣出 - 短期虧損分析

在這一部分，我們分析了在 FUND / Sprott Focus Trust, Inc. 中進行的每筆非計劃的公開市場內部人士賣出所達成的短期虧損規避。如果存在持續的虧損規避模式，可能表明未來的內部人士賣出交易預示著價格的下跌。該分析基於每筆交易後一年的情況，

以下表格顯示了最近的自動交易計劃之外的公開市場購買。

交易日期 證券代碼 內部人士 報告
股數		 Reported
價格		 經調整
股數		 經調整
價格		 成本基礎 達到最低利潤的
天數		 達到最低利潤時的
價格		 避免的
最高損失金額($)		 避免的
最高損失率($)
當前未知該內部人士及證券組合進行過任何未預先計劃的公開市場交易。

經調整價格 已按拆股調整。經調整股數 已按拆股調整。

OXLCI / Oxford Lane Capital Corp. - Preferred Security Insider Trades
OXSQH / Oxford Square Capital Corp. - Corporate Bond/Note內部人士買入 - 短期收益分析

在這一部分，我們分析了在 FUND / Sprott Focus Trust, Inc. 中進行的每筆非計劃的公開市場內部人士購買的盈利情況。這種分析有助於了解內部人士是否持續產生異常的回報，以及是否值得跟踪。該分析基於每筆交易後一年的情況，結果僅為理論值。

以下表格顯示了最近的自動交易計劃之外的公開市場購買。

交易日期 證券代碼 內部人士 報告
股數		 Reported
價格		 經調整
股數		 經調整
價格		 成本基礎 達到最高利潤的
天數		 達到最高利潤時的
價格		 最高
淨利 ($)		 最高回報率（%）
2016-06-20 TICC ROYCE CHARLES M 14,300 5.4560 14,300 5.4560 78,021 249 8.11 37,953 48.65
2016-06-17 TICC ROYCE CHARLES M 20,100 5.4380 20,100 5.4380 109,304
2016-06-16 TICC ROYCE CHARLES M 17,068 5.3520 17,068 5.3520 91,348
2016-06-15 TICC ROYCE CHARLES M 20,180 5.3860 20,180 5.3860 108,689
2016-06-14 TICC ROYCE CHARLES M 20,180 5.4290 20,180 5.4290 109,557
2016-06-06 TICC ROYCE CHARLES M 7,200 5.7390 7,200 5.7390 41,321
2016-06-03 TICC ROYCE CHARLES M 60,000 5.6400 60,000 5.6400 338,400
2016-06-02 TICC ROYCE CHARLES M 13,660 5.6080 13,660 5.6080 76,605
2016-06-01 TICC ROYCE CHARLES M 13,660 5.6480 13,660 5.6480 77,152
2016-05-31 TICC ROYCE CHARLES M 13,660 5.6460 13,660 5.6460 77,124
2016-05-27 TICC ROYCE CHARLES M 11,940 5.6500 11,940 5.6500 67,461
2016-05-26 TICC ROYCE CHARLES M 11,940 5.6670 11,940 5.6670 67,664
2016-05-25 TICC ROYCE CHARLES M 11,940 5.6660 11,940 5.6660 67,652
2016-05-24 TICC ROYCE CHARLES M 11,940 5.5950 11,940 5.5950 66,804
2016-05-23 TICC ROYCE CHARLES M 11,940 5.3940 11,940 5.3940 64,404
2016-05-20 TICC ROYCE CHARLES M 10,080 5.2690 10,080 5.2690 53,112
2016-05-19 TICC ROYCE CHARLES M 10,080 5.2850 10,080 5.2850 53,273
2016-05-18 TICC ROYCE CHARLES M 10,080 5.4360 10,080 5.4360 54,795
2016-05-17 TICC ROYCE CHARLES M 10,080 5.4260 10,080 5.4260 54,694
2016-05-16 TICC ROYCE CHARLES M 10,080 5.4360 10,080 5.4360 54,795
2016-05-13 TICC ROYCE CHARLES M 6,785 5.3430 6,785 5.3430 36,254
2016-05-12 TICC ROYCE CHARLES M 8,340 5.3030 8,340 5.3030 44,227
2016-05-11 TICC ROYCE CHARLES M 8,340 5.2370 8,340 5.2370 43,677
2016-05-10 TICC ROYCE CHARLES M 8,340 5.0840 8,340 5.0840 42,401
2016-05-09 TICC ROYCE CHARLES M 8,340 5.0410 8,340 5.0410 42,042
2016-05-06 TICC ROYCE CHARLES M 6,400 5.0170 6,400 5.0170 32,109
2016-05-05 TICC ROYCE CHARLES M 6,400 5.0030 6,400 5.0030 32,019

經調整價格 已按拆股調整。經調整股數 已按拆股調整。

OXSQH / Oxford Square Capital Corp. - Corporate Bond/Note Insider Trades
OXSQH / Oxford Square Capital Corp. - Corporate Bond/Note內部人士賣出 - 短期虧損分析

在這一部分，我們分析了在 FUND / Sprott Focus Trust, Inc. 中進行的每筆非計劃的公開市場內部人士賣出所達成的短期虧損規避。如果存在持續的虧損規避模式，可能表明未來的內部人士賣出交易預示著價格的下跌。該分析基於每筆交易後一年的情況，

以下表格顯示了最近的自動交易計劃之外的公開市場購買。

交易日期 證券代碼 內部人士 報告
股數		 Reported
價格		 經調整
股數		 經調整
價格		 成本基礎 達到最低利潤的
天數		 達到最低利潤時的
價格		 避免的
最高損失金額($)		 避免的
最高損失率($)
當前未知該內部人士及證券組合進行過任何未預先計劃的公開市場交易。

經調整價格 已按拆股調整。經調整股數 已按拆股調整。

OXSQH / Oxford Square Capital Corp. - Corporate Bond/Note Insider Trades
RGT / Royce Global Trust, Inc.內部人士買入 - 短期收益分析

在這一部分，我們分析了在 FUND / Sprott Focus Trust, Inc. 中進行的每筆非計劃的公開市場內部人士購買的盈利情況。這種分析有助於了解內部人士是否持續產生異常的回報，以及是否值得跟踪。該分析基於每筆交易後一年的情況，結果僅為理論值。

以下表格顯示了最近的自動交易計劃之外的公開市場購買。

交易日期 證券代碼 內部人士 報告
股數		 Reported
價格		 經調整
股數		 經調整
價格		 成本基礎 達到最高利潤的
天數		 達到最高利潤時的
價格		 最高
淨利 ($)		 最高回報率（%）
2020-09-02 RGT ROYCE CHARLES M 499,351 14.2800 499,351 14.2800 7,130,732 365 16.1400 928,793 13.03
2020-04-29 RGT ROYCE CHARLES M 15,000 10.1900 15,000 10.1900 152,850
2020-04-28 RGT ROYCE CHARLES M 25,000 9.7550 25,000 9.7550 243,875
2020-04-24 RGT ROYCE CHARLES M 15,000 9.3900 15,000 9.3900 140,850
2020-04-23 RGT ROYCE CHARLES M 10,000 9.3200 10,000 9.3200 93,200
2018-12-11 RGT ROYCE CHARLES M 11,100 9.2180 11,100 9.2180 102,320
2018-12-10 RGT ROYCE CHARLES M 100,000 9.2100 100,000 9.2100 921,000
2016-08-09 RGT ROYCE CHARLES M 10,000 8.0000 10,000 8.0000 80,000
2016-08-05 RGT ROYCE CHARLES M 10,000 7.9200 10,000 7.9200 79,200
2016-08-02 RGT ROYCE CHARLES M 25,000 7.9100 25,000 7.9100 197,750
2016-07-29 RGT ROYCE CHARLES M 10,000 7.9500 10,000 7.9500 79,500
2016-07-27 RGT ROYCE CHARLES M 10,000 7.8500 10,000 7.8500 78,500
2015-08-31 RGT ROYCE CHARLES M 5,000 7.4186 5,000 7.4186 37,093
2015-08-27 RGT ROYCE CHARLES M 5,000 7.4281 5,000 7.4281 37,140
2014-11-14 RGT ROYCE CHARLES M 902 8.4183 902 8.4183 7,593
2014-11-13 RGT ROYCE CHARLES M 1,400 8.4440 1,400 8.4440 11,822
2014-11-12 RGT ROYCE CHARLES M 2,000 8.4410 2,000 8.4410 16,882
2014-11-11 RGT ROYCE CHARLES M 2,298 8.4539 2,298 8.4539 19,427
2014-11-10 RGT ROYCE CHARLES M 3,400 8.4429 3,400 8.4429 28,706
2014-02-27 RGT ROYCE CHARLES M 200 8.6000 200 8.6000 1,720
2014-02-21 RGT ROYCE CHARLES M 800 8.6000 800 8.6000 6,880
2014-02-19 RGT ROYCE CHARLES M 123 8.6000 123 8.6000 1,058
2014-02-18 RGT ROYCE CHARLES M 1,620 8.6000 1,620 8.6000 13,932
2013-12-20 RGT ROYCE CHARLES M 700 8.5886 700 8.5886 6,012
2013-12-19 RGT ROYCE CHARLES M 519 8.5862 519 8.5862 4,456
2013-12-18 RGT ROYCE CHARLES M 15,271 8.5994 15,271 8.5994 131,321
2013-12-17 RGT ROYCE CHARLES M 4,000 8.5718 4,000 8.5718 34,287
2013-12-16 RGT ROYCE CHARLES M 4,000 8.5890 4,000 8.5890 34,356
2013-12-13 RGT ROYCE CHARLES M 3,435 8.5960 3,435 8.5960 29,527
2013-12-12 RGT ROYCE CHARLES M 6,265 8.5996 6,265 8.5996 53,876
2013-12-11 RGT ROYCE CHARLES M 2,800 8.5988 2,800 8.5988 24,077
2013-12-05 RGT ROYCE CHARLES M 2,700 8.5704 2,700 8.5704 23,140
2013-12-04 RGT ROYCE CHARLES M 4,500 8.5949 4,500 8.5949 38,677
2013-12-03 RGT ROYCE CHARLES M 500 8.6000 500 8.6000 4,300
2013-12-02 RGT ROYCE CHARLES M 6,638 8.7730 6,638 8.7730 58,235
2013-11-29 RGT ROYCE CHARLES M 5,334 8.6984 5,334 8.6984 46,397
2013-11-27 RGT ROYCE CHARLES M 2,324 8.6779 2,324 8.6779 20,167
2013-11-26 RGT ROYCE CHARLES M 6,000 8.7300 6,000 8.7300 52,380
2013-11-25 RGT ROYCE CHARLES M 455 8.6100 455 8.6100 3,918
2013-11-22 RGT ROYCE CHARLES M 3,278 8.6000 3,278 8.6000 28,191
2013-11-21 RGT ROYCE CHARLES M 2,500 8.6600 2,500 8.6600 21,650
2013-11-19 RGT ROYCE CHARLES M 8,545 8.4883 8,545 8.4883 72,533
2013-11-18 RGT ROYCE CHARLES M 11,455 8.5290 11,455 8.5290 97,700

經調整價格 已按拆股調整。經調整股數 已按拆股調整。

RGT / Royce Global Trust, Inc. Insider Trades
RGT / Royce Global Trust, Inc.內部人士賣出 - 短期虧損分析

在這一部分，我們分析了在 FUND / Sprott Focus Trust, Inc. 中進行的每筆非計劃的公開市場內部人士賣出所達成的短期虧損規避。如果存在持續的虧損規避模式，可能表明未來的內部人士賣出交易預示著價格的下跌。該分析基於每筆交易後一年的情況，

以下表格顯示了最近的自動交易計劃之外的公開市場購買。

交易日期 證券代碼 內部人士 報告
股數		 Reported
價格		 經調整
股數		 經調整
價格		 成本基礎 達到最低利潤的
天數		 達到最低利潤時的
價格		 避免的
最高損失金額($)		 避免的
最高損失率($)
2025-11-12 RGT ROYCE CHARLES M 29,663 12.5400 29,663 12.5400 371,974 8 12.0400 -14,831 -3.99
2025-11-11 RGT ROYCE CHARLES M 65,266 12.5200 65,266 12.5200 817,130
2025-11-10 RGT ROYCE CHARLES M 36,075 12.4900 36,075 12.4900 450,577
2025-11-07 RGT ROYCE CHARLES M 2,533 12.4400 2,533 12.4400 31,511
2025-11-06 RGT ROYCE CHARLES M 8,031 12.5900 8,031 12.5900 101,110
2025-11-05 RGT ROYCE CHARLES M 8,432 12.6100 8,432 12.6100 106,328
2025-06-27 RGT ROYCE CHARLES M 38,125 11.8900 38,125 11.8900 453,306
2025-06-26 RGT ROYCE CHARLES M 11,875 11.9300 11,875 11.9300 141,669

經調整價格 已按拆股調整。經調整股數 已按拆股調整。

RGT / Royce Global Trust, Inc. Insider Trades
RMT / Royce Micro-Cap Trust, Inc.內部人士買入 - 短期收益分析

在這一部分，我們分析了在 FUND / Sprott Focus Trust, Inc. 中進行的每筆非計劃的公開市場內部人士購買的盈利情況。這種分析有助於了解內部人士是否持續產生異常的回報，以及是否值得跟踪。該分析基於每筆交易後一年的情況，結果僅為理論值。

以下表格顯示了最近的自動交易計劃之外的公開市場購買。

交易日期 證券代碼 內部人士 報告
股數		 Reported
價格		 經調整
股數		 經調整
價格		 成本基礎 達到最高利潤的
天數		 達到最高利潤時的
價格		 最高
淨利 ($)		 最高回報率（%）
當前未知該內部人士及證券組合進行過任何未預先計劃的公開市場交易。

經調整價格 已按拆股調整。經調整股數 已按拆股調整。

RMT / Royce Micro-Cap Trust, Inc. Insider Trades
RMT / Royce Micro-Cap Trust, Inc.內部人士賣出 - 短期虧損分析

在這一部分，我們分析了在 FUND / Sprott Focus Trust, Inc. 中進行的每筆非計劃的公開市場內部人士賣出所達成的短期虧損規避。如果存在持續的虧損規避模式，可能表明未來的內部人士賣出交易預示著價格的下跌。該分析基於每筆交易後一年的情況，

以下表格顯示了最近的自動交易計劃之外的公開市場購買。

交易日期 證券代碼 內部人士 報告
股數		 Reported
價格		 經調整
股數		 經調整
價格		 成本基礎 達到最低利潤的
天數		 達到最低利潤時的
價格		 避免的
最高損失金額($)		 避免的
最高損失率($)
2025-11-05 RMT ROYCE CHARLES M 200,000 10.2700 200,000 10.2700 2,054,000 15 9.5200 -150,000 -7.30
2025-05-06 RMT ROYCE CHARLES M 2,042 8.1700 2,042 8.1700 16,683
2025-05-05 RMT ROYCE CHARLES M 43,229 8.3100 43,229 8.3100 359,233
2025-05-05 RMT ROYCE CHARLES M 7,570 8.3100 7,570 8.3100 62,907
2025-05-02 RMT ROYCE CHARLES M 43,229 8.3300 43,229 8.3300 360,098
2025-05-02 RMT ROYCE CHARLES M 43,230 8.3300 43,230 8.3300 360,106
2025-04-17 RMT ROYCE CHARLES M 76,354 7.8300 76,354 7.8300 597,852
2025-04-16 RMT ROYCE CHARLES M 9,160 7.8700 9,160 7.8700 72,089
2025-02-19 RMT ROYCE CHARLES M 100,000 9.9170 100,000 9.9170 991,700
2025-02-18 RMT ROYCE CHARLES M 50,000 9.9680 50,000 9.9680 498,400
2025-01-31 RMT ROYCE CHARLES M 50,000 9.9400 50,000 9.9400 497,000
2025-01-30 RMT ROYCE CHARLES M 50,000 9.9600 50,000 9.9600 498,000
2025-01-30 RMT ROYCE CHARLES M 50,000 9.9300 50,000 9.9300 496,500
2025-01-29 RMT ROYCE CHARLES M 50,000 9.8800 50,000 9.8800 494,000
2020-09-21 RMT ROYCE CHARLES M 43,000 7.6100 43,000 7.6100 327,230
2020-09-21 RMT ROYCE CHARLES M 44,545 7.6000 44,545 7.6000 338,542
2020-09-21 RMT ROYCE CHARLES M 5,455 7.7200 5,455 7.7200 42,113
2020-09-18 RMT ROYCE CHARLES M 50,000 7.8800 50,000 7.8800 394,000
2020-09-17 RMT ROYCE CHARLES M 50,000 7.8300 50,000 7.8300 391,500
2020-09-16 RMT ROYCE CHARLES M 35,610 7.8900 35,610 7.8900 280,963
2020-09-16 RMT ROYCE CHARLES M 14,390 7.8500 14,390 7.8500 112,962
2020-09-15 RMT ROYCE CHARLES M 100,000 7.8270 100,000 7.8270 782,700
2020-09-14 RMT ROYCE CHARLES M 35,000 7.7700 35,000 7.7700 271,950

經調整價格 已按拆股調整。經調整股數 已按拆股調整。

RMT / Royce Micro-Cap Trust, Inc. Insider Trades
RVT / Royce Small-Cap Trust, Inc.內部人士買入 - 短期收益分析

在這一部分，我們分析了在 FUND / Sprott Focus Trust, Inc. 中進行的每筆非計劃的公開市場內部人士購買的盈利情況。這種分析有助於了解內部人士是否持續產生異常的回報，以及是否值得跟踪。該分析基於每筆交易後一年的情況，結果僅為理論值。

以下表格顯示了最近的自動交易計劃之外的公開市場購買。

交易日期 證券代碼 內部人士 報告
股數		 Reported
價格		 經調整
股數		 經調整
價格		 成本基礎 達到最高利潤的
天數		 達到最高利潤時的
價格		 最高
淨利 ($)		 最高回報率（%）
2018-07-09 RVT ROYCE CHARLES M 16,045 15.3300 16,045 15.3300 245,970 63 16.8000 23,587 9.59
2018-07-09 RVT ROYCE CHARLES M 10,541 15.3300 10,541 15.3300 161,594

經調整價格 已按拆股調整。經調整股數 已按拆股調整。

RVT / Royce Small-Cap Trust, Inc. Insider Trades
RVT / Royce Small-Cap Trust, Inc.內部人士賣出 - 短期虧損分析

在這一部分，我們分析了在 FUND / Sprott Focus Trust, Inc. 中進行的每筆非計劃的公開市場內部人士賣出所達成的短期虧損規避。如果存在持續的虧損規避模式，可能表明未來的內部人士賣出交易預示著價格的下跌。該分析基於每筆交易後一年的情況，

以下表格顯示了最近的自動交易計劃之外的公開市場購買。

交易日期 證券代碼 內部人士 報告
股數		 Reported
價格		 經調整
股數		 經調整
價格		 成本基礎 達到最低利潤的
天數		 達到最低利潤時的
價格		 避免的
最高損失金額($)		 避免的
最高損失率($)
2025-06-26 RVT ROYCE CHARLES M 21,735 14.9600 21,735 14.9600 325,156 1 14.9400 -434 -0.13

經調整價格 已按拆股調整。經調整股數 已按拆股調整。

RVT / Royce Small-Cap Trust, Inc. Insider Trades
歷史內部人交易

該表格顯示了由 Charles M Royce 進行的所有內幕交易的完整列表，這些交易已向美國證券交易委員會（SEC）披露。

呈報日期 交易日期 表格 證券代碼 證券 代碼 10b5-1 股份 剩餘股份 %
變化		 每股
股價		 交易
金額		 剩餘
金額
2025-11-12 2025-11-12 4 RGT ROYCE GLOBAL TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -29,663 549,346 -5.12 12.54 -371,974 6,888,799
2025-11-12 2025-11-11 4 RGT ROYCE GLOBAL TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -65,266 579,009 -10.13 12.52 -817,130 7,249,193
2025-11-12 2025-11-10 4 RGT ROYCE GLOBAL TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -36,075 644,275 -5.30 12.49 -450,577 8,046,995
2025-11-07 2025-11-07 4 RGT ROYCE GLOBAL TRUST, INC.
Conmon Stock 		S - Sale -2,533 680,350 -0.37 12.44 -31,511 8,463,554
2025-11-07 2025-11-06 4 RGT ROYCE GLOBAL TRUST, INC.
Conmon Stock 		S - Sale -8,031 682,883 -1.16 12.59 -101,110 8,597,497
2025-11-06 2025-11-05 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -200,000 596,926 -25.10 10.27 -2,054,000 6,130,430
2025-11-06 2025-11-05 4 RGT ROYCE GLOBAL TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -8,432 690,914 -1.21 12.61 -106,328 8,712,426
2025-06-27 2025-06-26 4 RVT ROYCE SMALL-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -21,735 86,938 -20.00 14.96 -325,156 1,300,592
2025-06-27 2025-06-27 4 RGT ROYCE GLOBAL TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -38,125 699,345 -5.17 11.89 -453,306 8,315,212
2025-06-27 2025-06-26 4 RGT ROYCE GLOBAL TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -11,875 737,470 -1.58 11.93 -141,669 8,798,017
2025-05-06 2025-05-06 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -2,042 796,928 -0.26 8.17 -16,683 6,510,902
2025-05-06 2025-05-05 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -7,570 457,070 -1.63 8.31 -62,907 3,798,252
2025-05-06 2025-05-05 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -43,229 798,970 -5.13 8.31 -359,233 6,639,441
2025-05-05 2025-05-02 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -43,230 464,640 -8.51 8.33 -360,106 3,870,451
2025-05-05 2025-05-02 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -43,229 842,199 -4.88 8.33 -360,098 7,015,518
2025-04-17 2025-04-17 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -76,354 885,428 -7.94 7.83 -597,852 6,932,901
2025-04-17 2025-04-16 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -9,160 961,782 -0.94 7.87 -72,089 7,569,224
2025-02-19 2025-02-19 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -100,000 970,942 -9.34 9.92 -991,700 9,628,832
2025-02-19 2025-02-18 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -50,000 1,070,942 -4.46 9.97 -498,400 10,675,150
2025-02-03 2025-01-31 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -50,000 1,120,942 -4.27 9.94 -497,000 11,142,163
2025-02-03 2025-01-30 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -50,000 1,170,942 -4.10 9.93 -496,500 11,627,454
2025-02-03 2025-01-30 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -50,000 1,220,942 -3.93 9.96 -498,000 12,160,582
2025-02-03 2025-01-29 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -50,000 1,270,942 -3.79 9.88 -494,000 12,556,907
2023-07-07 2023-06-14 4 OXSQ Oxford Square Capital Corp.
Common Stock, par value $0.01 per share 		X - Other 98,071 392,285 33.33 2.66 260,869 1,043,478
2023-07-07 2023-06-14 4 OXSQ Oxford Square Capital Corp.
Common Stock, par value $0.01 per share 		X - Other 497,208 1,727,510 40.41 2.66 1,322,573 4,595,177
2023-04-03 3 NONE Oxford Park Income Fund, Inc.
Common Stock 		10,000
2021-12-30 2021-12-29 4 RVT ROYCE VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		G - Gift -125,000 100,490 -55.43 19.29 -2,411,250 1,938,452
2021-12-30 2021-12-29 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		G - Gift -420,000 1,044,038 -28.69 11.57 -4,859,400 12,079,520
2021-12-30 2021-12-29 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		G - Gift -119,176 0 -100.00 13.00 -1,549,288
2020-09-22 2020-09-21 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -5,455 114,424 -4.55 7.72 -42,113 883,353
2020-09-22 2020-09-21 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -44,545 69,879 -38.93 7.60 -338,542 531,080
2020-09-22 2020-09-21 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -43,000 26,879 -61.53 7.61 -327,230 204,549
2020-09-21 2020-09-18 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -50,000 119,879 -29.43 7.88 -394,000 944,647
2020-09-17 2020-09-17 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -50,000 169,879 -22.74 7.83 -391,500 1,330,153
2020-09-17 2020-09-16 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -14,390 255,489 -5.33 7.85 -112,962 2,005,589
2020-09-17 2020-09-16 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -35,610 219,879 -13.94 7.89 -280,963 1,734,845
2020-09-16 2020-09-15 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -100,000 269,879 -27.04 7.83 -782,700 2,112,343
2020-09-15 2020-09-14 4 RMT ROYCE MICRO-CAP TRUST, INC.
Common Stock 		S - Sale -35,000 369,879 -8.64 7.77 -271,950 2,873,960
2020-09-03 2020-09-02 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 499,351 788,056 172.96 14.28 7,130,732 11,253,440
2020-04-30 2020-04-29 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 15,000 288,705 5.48 10.19 152,850 2,941,904
2020-04-29 2020-04-28 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 25,000 273,705 10.05 9.76 243,875 2,669,992
2020-04-24 2020-04-24 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 15,000 248,705 6.42 9.39 140,850 2,335,340
2020-04-24 2020-04-23 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 10,000 233,705 4.47 9.32 93,200 2,178,131
2018-12-11 2018-12-11 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 11,100 221,503 5.28 9.22 102,320 2,041,815
2018-12-11 2018-12-10 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 100,000 210,403 90.58 9.21 921,000 1,937,812
2018-07-10 2018-07-09 4 RVT ROYCE VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 10,541 117,894 9.82 15.33 161,594 1,807,315
2018-07-10 2018-07-09 4 RVT ROYCE VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 16,045 179,456 9.82 15.33 245,970 2,751,060
2016-08-09 2016-08-09 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 10,000 105,421 10.48 8.00 80,000 843,368
2016-08-05 2016-08-05 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 10,000 95,421 11.71 7.92 79,200 755,734
2016-08-02 2016-08-02 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 25,000 85,421 41.38 7.91 197,750 675,680
2016-07-29 2016-07-29 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 10,000 60,421 19.83 7.95 79,500 480,347
2016-07-28 2016-07-27 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 10,000 50,421 24.74 7.85 78,500 395,805
2016-06-21 2016-06-20 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 14,300 478,614 3.08 5.46 78,021 2,611,320
2016-06-21 2016-06-17 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 20,100 464,314 4.52 5.44 109,304 2,524,942
2016-06-16 2016-06-16 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 17,068 444,214 4.00 5.35 91,348 2,377,435
2016-06-16 2016-06-15 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 20,180 427,146 4.96 5.39 108,689 2,300,611
2016-06-16 2016-06-14 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 20,180 406,966 5.22 5.43 109,557 2,209,421
2016-06-08 2016-06-06 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 7,200 386,786 1.90 5.74 41,321 2,219,767
2016-06-03 2016-06-03 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 60,000 379,586 18.77 5.64 338,400 2,140,867
2016-06-03 2016-06-02 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 13,660 319,586 4.47 5.61 76,605 1,792,241
2016-06-03 2016-06-01 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 13,660 305,926 4.67 5.65 77,152 1,727,872
2016-05-31 2016-05-31 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 13,660 292,266 4.90 5.65 77,124 1,650,136
2016-05-31 2016-05-27 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 11,940 278,606 4.48 5.65 67,461 1,574,126
2016-05-31 2016-05-26 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 11,940 266,666 4.69 5.67 67,664 1,511,198
2016-05-25 2016-05-25 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 11,940 254,726 4.92 5.67 67,652 1,443,280
2016-05-25 2016-05-24 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 11,940 242,786 5.17 5.60 66,804 1,358,390
2016-05-25 2016-05-23 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 11,940 230,846 5.45 5.39 64,404 1,245,185
2016-05-20 2016-05-20 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 10,080 218,906 4.83 5.27 53,112 1,153,418
2016-05-20 2016-05-19 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 10,080 208,826 5.07 5.28 53,273 1,103,648
2016-05-20 2016-05-18 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 10,080 198,746 5.34 5.44 54,795 1,080,385
2016-05-17 2016-05-17 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 10,080 188,666 5.64 5.43 54,694 1,023,704
2016-05-17 2016-05-16 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 10,080 178,586 5.98 5.44 54,795 970,796
2016-05-17 2016-05-13 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 6,785 168,506 4.20 5.34 36,254 900,330
2016-05-12 2016-05-12 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 8,340 161,721 5.44 5.30 44,227 857,606
2016-05-12 2016-05-11 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 8,340 153,381 5.75 5.24 43,677 803,256
2016-05-12 2016-05-10 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 8,340 145,041 6.10 5.08 42,401 737,388
2016-05-09 2016-05-09 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 8,340 136,701 6.50 5.04 42,042 689,110
2016-05-09 2016-05-06 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 6,400 128,361 5.25 5.02 32,109 643,987
2016-05-09 2016-05-05 4 TICC TICC Capital Corp.
Common stock, $0.01 par value 		P - Purchase 6,400 121,961 5.54 5.00 32,019 610,171
2015-09-01 2015-08-31 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 5,000 107,377 4.88 7.42 37,093 796,587
2015-08-28 2015-08-27 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 5,000 102,377 5.13 7.43 37,140 760,467
2014-11-14 2014-11-14 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 902 97,377 0.93 8.42 7,593 819,749
2014-11-13 2014-11-13 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 1,400 96,745 1.47 8.44 11,822 816,915
2014-11-13 2014-11-12 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 2,000 95,075 2.15 8.44 16,882 802,528
2014-11-12 2014-11-11 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 2,298 93,075 2.53 8.45 19,427 786,847
2014-11-12 2014-11-10 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 3,400 90,777 3.89 8.44 28,706 766,421
2014-02-28 2014-02-27 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 200 87,377 0.23 8.60 1,720 751,442
2014-02-24 2014-02-21 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 800 87,177 0.93 8.60 6,880 749,722
2014-02-19 2014-02-19 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 123 86,377 0.14 8.60 1,058 742,842
2014-02-19 2014-02-18 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 1,620 86,254 1.91 8.60 13,932 741,784
2013-12-23 2013-12-20 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 700 85,084 0.83 8.59 6,012 730,752
2013-12-19 2013-12-19 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 519 84,384 0.62 8.59 4,456 724,538
2013-12-19 2013-12-18 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 15,271 83,865 22.26 8.60 131,321 721,189
2013-12-17 2013-12-17 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 4,000 68,144 6.24 8.57 34,287 584,117
2013-12-17 2013-12-16 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 4,000 64,144 6.65 8.59 34,356 550,933
2013-12-13 2013-12-13 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 3,435 60,144 6.06 8.60 29,527 516,998
2013-12-12 2013-12-12 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 6,265 56,709 12.42 8.60 53,876 487,675
2013-12-12 2013-12-11 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 2,800 50,444 5.88 8.60 24,077 433,758
2013-12-06 2013-12-05 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 2,700 47,644 6.01 8.57 23,140 408,328
2013-12-04 2013-12-04 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 4,500 44,944 11.13 8.59 38,677 386,289
2013-12-04 2013-12-03 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 500 40,444 1.25 8.60 4,300 347,818
2013-12-02 2013-11-29 4 FUND ROYCE FOCUS TRUST INC
Common Stock 		P - Purchase 1,262 772,178 0.16 7.59 9,575 5,858,360
2013-12-02 2013-12-02 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 6,638 39,944 19.93 8.77 58,235 350,429
2013-12-02 2013-11-29 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 5,334 33,306 19.07 8.70 46,397 289,709
2013-11-27 2013-11-27 4 FUND ROYCE FOCUS TRUST INC
Common Stock 		P - Purchase 300 770,916 0.04 7.58 2,273 5,840,999
2013-11-27 2013-11-26 4 FUND ROYCE FOCUS TRUST INC
Common Stock 		P - Purchase 2,500 770,616 0.33 7.57 18,925 5,833,563
2013-11-27 2013-11-27 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 2,324 27,972 9.06 8.68 20,167 242,738
2013-11-27 2013-11-26 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 6,000 25,648 30.54 8.73 52,380 223,907
2013-11-26 2013-11-25 4 FUND ROYCE FOCUS TRUST INC
Common Stock 		P - Purchase 138 768,116 0.02 7.55 1,042 5,799,276
2013-11-26 2013-11-25 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 455 19,648 2.37 8.61 3,918 169,169
2013-11-25 2013-11-22 4 FUND ROYCE FOCUS TRUST INC
Common Stock 		P - Purchase 2,000 767,978 0.26 7.59 15,180 5,828,953
2013-11-25 2013-11-22 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 3,278 19,193 20.60 8.60 28,191 165,060
2013-11-22 2013-11-21 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 2,500 15,915 18.64 8.66 21,650 137,824
2013-11-21 2013-11-20 4 FUND ROYCE FOCUS TRUST INC
Common Stock 		P - Purchase 3,800 765,978 0.50 7.60 28,880 5,821,433
2013-11-20 2013-11-19 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 8,545 40,421 26.81 8.49 72,533 343,106
2013-11-19 2013-11-18 4 FUND ROYCE FOCUS TRUST INC
Common Stock 		P - Purchase 7,281 762,178 0.96 7.60 55,336 5,792,553
2013-11-19 2013-11-18 4 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		P - Purchase 11,455 31,876 56.09 8.53 97,700 271,870
2013-11-18 2013-11-15 4 FUND ROYCE FOCUS TRUST INC
Common Stock 		P - Purchase 2,719 754,897 0.36 7.60 20,659 5,735,707
2013-10-21 3 RGT ROYCE GLOBAL VALUE TRUST, INC.
Common Stock 		40,980
2012-10-03 2012-10-02 4 FUND ROYCE FOCUS TRUST INC
Common Stock 		G - Gift -200,000 502,294 -28.48 6.74 -1,348,000 3,385,462
2012-10-03 2012-10-02 4 RVT ROYCE VALUE TRUST INC
Common Stock 		G - Gift -50,000 142,951 -25.91 13.07 -653,555 1,868,527
2011-01-19 3 OXLC Oxford Lane Capital Corp.
Common Stock 		1,250
2008-06-23 2008-06-13 4/A TICC TICC Capital Corp.
Subscription Rights 		X - Other -130,110 0 -100.00
2008-06-23 2008-06-13 4/A TICC TICC Capital Corp.
Common Stock 		X - Other 46,099 176,213 35.43 5.20 239,715 916,308
2008-06-17 2008-06-13 4 TICC TICC Capital Corp.
Subscription Rights 		X - Other -130,110 0 -100.00
2008-06-17 2008-06-13 4 TICC TICC Capital Corp.
Common Stock 		X - Other 26,022 156,136 20.00 5.20 135,314 811,907
P
非衍生或衍生證券的公開市場或私下買入
S
非衍生或衍生證券的公開市場或私下賣出
A
公司向內部人員授予、獎勵或以其他方式獲取證券（例如股票期權）
C
衍生工具轉換
D
將證券賣出或轉讓回公司
F
使用從公司收到的證券的一部分來支付行使價或稅務負擔。
G
內部人士贈送或接收他人贈送公司股票
K
股權掉期和類似的避險交易
M
行使或轉換從公司獲得的衍生證券（例如期權）
V
內部人士透過Form 4自願報告的一筆交易
J
其他（附有交易描述的腳註）