Bakkt公司 - 股權認股權證
US ˙ NYSE

簡介

本頁面提供了有關 Richard N Levy 已知的內部交易歷史的全面分析。內部人士包括公司的高管、董事或重要投資者。一般而言，基於內幕、非公開信息進行交易是非法的。這並不意味著他們在自己的公司進行任何交易都是非法的。但是，他們必須透過Form 4向美國證券交易委員會（SEC）報告所有交易。盡管存在這些限制，學術研究表明，內部人士 - 整體而言 - 在自己公司中的投資表現往往優於市場。

平均交易盈利能力

「平均交易盈利能力」衡量了內部人士在過去三年中所有非計劃性的公開市場購買交易的平均回報率。計算過程包括檢查每筆交易，排除了作為10b5-1交易計劃的一部分的交易。然後，對每筆交易在3、6和12個月的表現進行平均，以生成該筆交易最終的表現指標。最終，將所有交易的表現指標進行平均，計算出內部人士的總體平均表現指標。列表僅包含在過去兩年中進行過至少三筆交易的內部人士。

如果內部人士的交易盈利能力顯示為"N/A"，則可能是因為該內部人士在過去三年內沒有進行任何公開市場購買交易，或者他們進行的交易距離現在太近，無法計算出可靠的表現指標。

更新頻率：每日

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報告內部持倉的公司

SEC文件顯示Richard N Levy已報告在以下公司擁有持倉或進行了交易：

證券 職位 最新報告的持倉
US:BKKT / Bakkt, Inc. Director 2,195,441
US:DAVE / Dave Inc. 10% Owner 5,100,214
US:VPCB / VPC Impact Acquisition Holdings II - Class A 10% Owner 6,334,617
US:KATY / Katy Industries, Inc. 10% Owner
US:UGNE / Director, 10% Owner
如何解讀這些圖表

以下圖表顯示了在Richard N Levy進行的每筆公開市場非計劃交易後證券的股價表現。非計劃交易是指沒有作為10b5-1交易計劃的一部分而進行的交易。股價表現以累積百分比變化的方式繪製。例如，如果一筆內部人士交易是在2019年1月1日進行的，該圖表將顯示該證券的每日百分比變化直至當前日期。如果在此期間股價從10美元漲至15美元，則股價的累積百分比變化將為50%。從10美元漲至20美元的價格變化將為100%，而從10美元跌至5美元的價格變化將為-50%。

最終，我們將評估內部人士的交易與股價的超額回報（正向或負向）之間的相關性，以判斷內部人士是否在交易中利用內部信息獲利。如果內部人士有這樣的行為，我們預期看到（a）購買後的正回報，或者（b）賣出後的負回報。對於情況（a），購買圖表將顯示一系列向上傾斜的曲線，表示每次購買後都有正回報。對於情況（b），賣出圖表將顯示一系列向下傾斜的曲線，表示每次賣出後都有負回報。

然而，僅憑這一點還不足以得出結論。例如，如果公司的股價在多年內呈現非周期性上升，我們會預期所有購買後的圖表都呈現向上傾斜。同樣地，多年來呈現非周期性下降的股價會導致賣出後的圖表也呈現向下傾斜。這兩種情況的圖表都不能表示內部人士在進行內幕交易。

最有力的指標是在公司股價呈極度循環波動的情況下，「購買」圖表顯示正向信號，而「賣出」圖表顯示負向趨勢。這種情況強烈暗示內部人士可能根據內幕信息精確地計時進行交易，以獲得財務優勢。

BKKT.WS / Bakkt, Inc. - Equity Warrant內部人士買入 - 短期收益分析

在這一部分，我們分析了在 BKKT.WS / Bakkt, Inc. - Equity Warrant 中進行的每筆非計劃的公開市場內部人士購買的盈利情況。這種分析有助於了解內部人士是否持續產生異常的回報，以及是否值得跟踪。該分析基於每筆交易後一年的情況，結果僅為理論值。

以下表格顯示了最近的自動交易計劃之外的公開市場購買。

交易日期 證券代碼 內部人士 報告
股數		 Reported
價格		 經調整
股數		 經調整
價格		 成本基礎 達到最高利潤的
天數		 達到最高利潤時的
價格		 最高
淨利 ($)		 最高回報率（%）
當前未知該內部人士及證券組合進行過任何未預先計劃的公開市場交易。

經調整價格 已按拆股調整。經調整股數 已按拆股調整。

BKKT.WS / Bakkt, Inc. - Equity Warrant Insider Trades
BKKT.WS / Bakkt, Inc. - Equity Warrant內部人士賣出 - 短期虧損分析

在這一部分，我們分析了在 BKKT.WS / Bakkt, Inc. - Equity Warrant 中進行的每筆非計劃的公開市場內部人士賣出所達成的短期虧損規避。如果存在持續的虧損規避模式，可能表明未來的內部人士賣出交易預示著價格的下跌。該分析基於每筆交易後一年的情況，

以下表格顯示了最近的自動交易計劃之外的公開市場購買。

交易日期 證券代碼 內部人士 報告
股數		 Reported
價格		 經調整
股數		 經調整
價格		 成本基礎 達到最低利潤的
天數		 達到最低利潤時的
價格		 避免的
最高損失金額($)		 避免的
最高損失率($)
2023-12-29 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 393,125 2.5585 15,725 63.9625 1,005,810 117 0.3601 -1,000,147 -99.44
2023-12-28 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 360,544 2.3097 14,422 57.7425 832,748
2023-12-27 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 753,001 2.2521 30,120 56.3025 1,695,834
2023-12-20 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 237,711 2.0135 9,508 50.3375 478,631
2023-12-19 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 144,484 2.0107 5,779 50.2675 290,514
2023-12-06 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 40,283 2.0544 1,611 51.3600 82,757
2023-12-06 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 18,763 2.0516 751 51.2900 38,494
2023-12-05 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 276,898 2.0542 11,076 51.3550 568,804
2023-12-04 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 182,819 2.1042 7,313 52.6050 384,688
2023-07-19 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 600 1.8500 24 46.2500 1,110
2023-07-17 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 40,585 1.8731 1,623 46.8275 76,020
2023-07-14 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 400,000 2.0700 16,000 51.7500 828,000
2023-07-13 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 400,000 1.6498 16,000 41.2450 659,920
2023-07-12 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 400,000 1.5742 16,000 39.3550 629,680
2023-07-11 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 200,000 1.5773 8,000 39.4325 315,460
2023-05-18 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 54,914 1.4126 2,197 35.3150 77,572
2023-04-14 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 22,488 1.5305 900 38.2625 34,418
2023-04-03 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 20,000 1.6660 800 41.6500 33,320
2023-03-31 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 74,495 1.7000 2,980 42.5000 126,642
2023-03-14 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 50,000 1.3200 2,000 33.0000 66,000
2023-01-13 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 100,000 2.0610 4,000 51.5250 206,100
2022-12-01 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 69,640 1.7840 2,786 44.6000 124,238
2022-11-17 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 170,000 1.9410 6,800 48.5250 329,970
2022-10-26 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 7,500 2.3310 300 58.2750 17,482
2022-05-19 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 16,000 2.7300 640 68.2500 43,680
2021-12-23 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 14,115 10.1400 565 253.5000 143,126
2021-12-16 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 44,856 8.9800 1,794 224.5000 402,807
2021-12-16 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 63,600 10.2700 2,544 256.7500 653,172
2021-12-16 BKKT VPC Impact Acquisition Holdings Sponsor, LLC 5,540 11.1900 222 279.7500 61,993

經調整價格 已按拆股調整。經調整股數 已按拆股調整。

BKKT.WS / Bakkt, Inc. - Equity Warrant Insider Trades
DAVEW / Dave Inc. - Equity Warrant內部人士買入 - 短期收益分析

在這一部分，我們分析了在 BKKT.WS / Bakkt, Inc. - Equity Warrant 中進行的每筆非計劃的公開市場內部人士購買的盈利情況。這種分析有助於了解內部人士是否持續產生異常的回報，以及是否值得跟踪。該分析基於每筆交易後一年的情況，結果僅為理論值。

以下表格顯示了最近的自動交易計劃之外的公開市場購買。

交易日期 證券代碼 內部人士 報告
股數		 Reported
價格		 經調整
股數		 經調整
價格		 成本基礎 達到最高利潤的
天數		 達到最高利潤時的
價格		 最高
淨利 ($)		 最高回報率（%）
當前未知該內部人士及證券組合進行過任何未預先計劃的公開市場交易。

經調整價格 已按拆股調整。經調整股數 已按拆股調整。

DAVEW / Dave Inc. - Equity Warrant Insider Trades
DAVEW / Dave Inc. - Equity Warrant內部人士賣出 - 短期虧損分析

在這一部分，我們分析了在 BKKT.WS / Bakkt, Inc. - Equity Warrant 中進行的每筆非計劃的公開市場內部人士賣出所達成的短期虧損規避。如果存在持續的虧損規避模式，可能表明未來的內部人士賣出交易預示著價格的下跌。該分析基於每筆交易後一年的情況，

以下表格顯示了最近的自動交易計劃之外的公開市場購買。

交易日期 證券代碼 內部人士 報告
股數		 Reported
價格		 經調整
股數		 經調整
價格		 成本基礎 達到最低利潤的
天數		 達到最低利潤時的
價格		 避免的
最高損失金額($)		 避免的
最高損失率($)
當前未知該內部人士及證券組合進行過任何未預先計劃的公開市場交易。

經調整價格 已按拆股調整。經調整股數 已按拆股調整。

DAVEW / Dave Inc. - Equity Warrant Insider Trades
歷史內部人交易

該表格顯示了由 Richard N Levy 進行的所有內幕交易的完整列表，這些交易已向美國證券交易委員會（SEC）披露。

呈報日期 交易日期 表格 證券代碼 證券 代碼 10b5-1 股份 剩餘股份 %
變化		 每股
股價		 交易
金額		 剩餘
金額
2023-12-29 2023-12-29 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -393,125 2,195,441 -15.19 2.56 -1,005,810 5,617,036
2023-12-28 2023-12-28 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -360,544 2,588,566 -12.23 2.31 -832,748 5,978,811
2023-12-27 2023-12-27 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -753,001 2,949,110 -20.34 2.25 -1,695,834 6,641,691
2023-12-20 2023-12-20 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -237,711 3,702,111 -6.03 2.01 -478,631 7,454,200
2023-12-19 2023-12-19 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -144,484 3,939,822 -3.54 2.01 -290,514 7,921,800
2023-12-07 2023-12-06 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -18,763 4,084,306 -0.46 2.05 -38,494 8,379,362
2023-12-06 2023-12-06 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -40,283 4,103,069 -0.97 2.05 -82,757 8,429,345
2023-12-05 2023-12-05 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -276,898 4,143,352 -6.26 2.05 -568,804 8,511,274
2023-12-04 2023-12-04 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -182,819 4,420,250 -3.97 2.10 -384,688 9,301,090
2023-07-20 2023-07-19 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -600 4,603,069 -0.01 1.85 -1,110 8,515,678
2023-07-17 2023-07-17 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -40,585 4,603,669 -0.87 1.87 -76,020 8,623,132
2023-07-14 2023-07-13 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -400,000 5,044,254 -7.35 1.65 -659,920 8,322,010
2023-07-14 2023-07-14 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -400,000 4,644,254 -7.93 2.07 -828,000 9,613,606
2023-07-12 2023-07-12 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -400,000 5,444,254 -6.84 1.57 -629,680 8,570,345
2023-07-11 2023-07-11 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -200,000 5,844,254 -3.31 1.58 -315,460 9,218,142
2023-05-19 2023-05-18 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -54,914 6,044,254 -0.90 1.41 -77,572 8,538,113
2023-05-01 2023-05-01 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		J - Other -1,357,389 6,099,168 -18.20
2023-04-18 2023-04-14 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -22,488 7,456,557 -0.30 1.53 -34,418 11,412,260
2023-04-03 2023-03-31 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -74,495 7,499,045 -0.98 1.70 -126,642 12,748,376
2023-04-03 2023-04-03 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -20,000 7,479,045 -0.27 1.67 -33,320 12,460,089
2023-03-14 2023-03-14 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -50,000 7,573,540 -0.66 1.32 -66,000 9,997,073
2023-01-13 2023-01-06 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		J - Other -349,510 7,723,540 -4.33
2023-01-13 2023-01-13 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -100,000 7,623,540 -1.29 2.06 -206,100 15,712,116
2022-12-01 2022-12-01 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -69,640 8,073,050 -0.86 1.78 -124,238 14,402,321
2022-11-18 2022-11-17 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -170,000 8,142,690 -2.05 1.94 -329,970 15,804,961
2022-10-26 2022-10-26 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -7,500 8,312,690 -0.09 2.33 -17,482 19,376,880
2022-05-23 2022-05-19 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -16,000 8,320,190 -0.19 2.73 -43,680 22,714,119
2022-02-17 2022-02-16 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		J - Other -627,361 8,336,190 -7.00
2022-01-06 2022-01-05 4 DAVE VPC Impact Acquisition Holdings III, Inc.
Private Placement Warrants 		A - Award 5,100,214 5,100,214 1.50 7,650,321 7,650,321
2022-01-06 2022-01-05 4 DAVE VPC Impact Acquisition Holdings III, Inc.
Class B common stock, par value $0.0001 		M - Exercise -5,341,528 0 -100.00
2022-01-06 2022-01-05 4 DAVE VPC Impact Acquisition Holdings III, Inc.
Class B common stock, par value $0.0001 		D - Sale to Issuer -942,622 5,341,528 -15.00
2022-01-06 2022-01-05 4 DAVE VPC Impact Acquisition Holdings III, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		M - Exercise 5,341,528 5,341,528
2021-12-23 2021-12-23 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -14,115 8,963,551 -0.16 10.14 -143,126 90,890,407
2021-12-21 2021-12-16 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -5,540 8,977,666 -0.06 11.19 -61,993 100,460,083
2021-12-21 2021-12-16 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -63,600 8,983,206 -0.70 10.27 -653,172 92,257,526
2021-12-21 2021-12-16 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		S - Sale -44,856 9,046,806 -0.49 8.98 -402,807 81,240,318
2021-11-19 2021-11-17 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Private Placement Warrants 		X - Other -6,147,440 0 -100.00
2021-11-19 2021-11-17 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		X - Other 3,967,362 9,091,662 77.42
2021-10-15 2021-10-15 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Private Placement Warrants 		A - Award -6,147,440 6,147,440 -50.00 1.00 -6,147,440 6,147,440
2021-10-15 2021-10-15 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class B ordinary shares, par value $0.0001 		M - Exercise -5,124,300 0 -100.00
2021-10-15 2021-10-15 4 BKKT Bakkt Holdings, Inc.
Class A common stock, par value $0.0001 per share 		M - Exercise 5,124,300 5,124,300
2021-04-29 2021-04-18 4/A VPCC VPC Impact Acquisition Holdings III, Inc.
Class B Common Stock 		J - Other 0 6,284,150 0.00
2021-04-29 2021-04-18 4/A VPCB VPC Impact Acquisition Holdings II
Class B Ordinary Shares 		J - Other 0 6,334,617 0.00
2021-04-21 2021-04-18 4 VPCB VPC Impact Acquisition Holdings II
Class B Ordinary Shares 		J - Other -74,134 6,334,616 -1.16
2021-04-21 2021-04-18 4 VPCC VPC Impact Acquisition Holdings III, Inc.
Class B Common Stock 		J - Other -124,600 6,274,150 -1.95
2021-03-12 2021-03-12 4 VPCB VPC Impact Acquisition Holdings II
Class B Ordinary Shares 		J - Other -74,133 6,394,617 -1.15
2021-03-12 2021-03-12 4 VPCC VPC Impact Acquisition Holdings III, Inc.
Class B Common Stock 		J - Other -124,600 6,344,150 -1.93
2020-10-01 2020-10-01 4 VIH VPC Impact Acquisition Holdings
Class B Common Stock 		J - Other -565,700 5,124,300 -9.94
2017-07-31 2017-07-21 4 KATY KATY INDUSTRIES INC
Convertible Debt 		J - Other
2017-05-16 2017-05-14 4 KATY KATY INDUSTRIES INC
Convertible Debt 		J - Other 0
2013-06-13 2013-06-11 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		D - Sale to Issuer
2013-06-13 2013-06-11 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		D - Sale to Issuer
2013-06-13 2013-06-11 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		D - Sale to Issuer
2013-06-13 2013-06-11 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		D - Sale to Issuer
2013-06-05 2013-06-03 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		A - Award
2013-05-16 2013-05-14 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		A - Award 500,000 500,000
2013-05-16 2013-05-14 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		D - Sale to Issuer -184,122 6,647,522 -2.70
2013-05-16 2013-05-14 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		D - Sale to Issuer -154,472 5,577,046 -2.70
2013-05-16 2013-05-14 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		D - Sale to Issuer -310,239 11,200,846 -2.70
2013-05-16 2013-05-14 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		D - Sale to Issuer -351,166 12,678,474 -2.70
2013-05-03 2013-05-01 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Stock Option (Right to Buy) 		A - Award 75,000 75,000
2013-04-29 2013-04-25 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		D - Sale to Issuer -2,421,384 6,767,354 -26.35
2013-04-29 2013-04-25 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		D - Sale to Issuer -3,880,485 5,677,581 -40.60
2013-04-29 2013-04-25 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		D - Sale to Issuer -4,079,950 11,402,759 -26.35
2013-04-29 2013-04-25 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		D - Sale to Issuer -4,618,181 12,907,024 -26.35
2013-04-10 2013-04-08 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		A - Award
2012-09-25 2012-09-21 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		A - Award
2012-09-25 2012-09-21 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		A - Award
2012-09-25 2012-09-21 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		D - Sale to Issuer
2012-09-25 2012-09-21 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		D - Sale to Issuer
2012-09-25 2012-09-21 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		A - Award
2012-09-25 2012-09-21 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		D - Sale to Issuer
2012-09-25 2012-09-21 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		A - Award
2012-09-25 2012-09-21 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		D - Sale to Issuer
2012-09-25 2012-09-21 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		A - Award
2012-07-18 2012-07-16 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		J - Other
2012-07-18 2012-07-16 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		J - Other
2012-07-18 2012-07-16 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Senior Secured Convertible Note 		J - Other
2012-07-18 2012-07-16 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Common Stock 		J - Other 4,302,967 4,302,967
2012-07-18 2012-07-16 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Common Stock 		J - Other 4,844,497 4,844,497
2012-07-18 2012-07-16 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Common Stock 		J - Other -9,147,464 0 -100.00
2012-05-03 2012-05-01 4 UGNE UNIGENE LABORATORIES INC
Stock Option (Right to Buy) 		A - Award 75,000 75,000
P
非衍生或衍生證券的公開市場或私下買入
S
非衍生或衍生證券的公開市場或私下賣出
A
公司向內部人員授予、獎勵或以其他方式獲取證券（例如股票期權）
C
衍生工具轉換
D
將證券賣出或轉讓回公司
F
使用從公司收到的證券的一部分來支付行使價或稅務負擔。
G
內部人士贈送或接收他人贈送公司股票
K
股權掉期和類似的避險交易
M
行使或轉換從公司獲得的衍生證券（例如期權）
V
內部人士透過Form 4自願報告的一筆交易
J
其他（附有交易描述的腳註）